투자자문회사감독규정
투자자문회사감독규정
투자자문회사감독규정
제정 1998. 4. 1
개정 1998.11.27
전문개정 1999. 3.26
개정 1999.12.24
개정 2000.12.29 금융감독위원회공고 제2000-130호
제1장 총칙
제1조(목적) 이 규정은 증권거래법(이하 “법”이라 한다), 동법시행령(이하 “법시행령”이라 한다), 동법시행규칙(이하 “법시행규칙”이라 한다), 금융감독기구설치등에관한법률 및 동법시행령 기타 관계법령에서 금융감독위원회(이하 “금감위”라 한다)에 위임한 사항과 그 시행에 필요한 사항을 정함을 목적으로 한다.(개정 2000.12.29)
제2조(정의) 이 규정에서 사용하는 용어의 정의는 법법시행령 및 증권투자신탁업법시행령이 정하는 바에 의한다.
제3조(적용 범위) 제12조 및 제13조의 규정은 증권투자신탁업법 제10조제2항의 규정에 의하여 금감위에 투자자문업 등록을 한 위탁회사에 대하여는 이를 적용하지 아니한다.
제2장 등록 등
제4조(등록의 신청) ①법 제70조의2제1항 또는 제2항의 규정에 의하여 등록을 하고자 하는 회사(법 제70조의9제1항의 규정에 의하여 등록을 하고자 하는 외국투자자문업자를 포함한다)는 다음 각호의 사항을 기재한 등록신청서를 금감위에 제출하여야 한다.
1. 법시행령 제41조의10 제1항제1호 내지 제5호
2. 주요주주에 관한 사항
3. 정상적 영업수행에 필요한 전산기기 등 물적설비 구비에 관한 사항
4. 기타 등록에 필요한 사항으로서 금융감독원장(이하 “감독원장”이라 한다)이 정하는 사항
② 금감위는 등록신청서류에 미비한 사항이 있는 경우에는 1주이내의 기간을 정하여 보완을 요청할 수 있다.
③ 등록신청서의 서식등 등록 신청에 필요한 세부사항은 감독원장이 정한다.
제5조(등록 처리기간) ①제4조제1항의 규정에 의한 투자자문업 또는 투자일임업 등록(투자자문업 및 투자일임업을 함께 등록하는 경우를 포함한다)의 처리기간은 등록신청일부터 30일 이내로 한다. 이 경우 처리기간의 계산에 있어서 등록신청일은 산입하고 관공서의공휴일에관한규정에 의한 공휴일은 산입하지 아니한다.
② 제1항의 규정에 불구하고 제4조제2항의 규정에 의하여 금감위가 등록신청서류의 보완을 요
제정 1998. 4. 1
개정 1998.11.27
전문개정 1999. 3.26
개정 1999.12.24
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제1장 총칙
제1조(목적) 이 규정은 증권거래법(이하 “법”이라 한다), 동법시행령(이하 “법시행령”이라 한다), 동법시행규칙(이하 “법시행규칙”이라 한다), 금융감독기구설치등에관한법률 및 동법시행령 기타 관계법령에서 금융감독위원회(이하 “금감위”라 한다)에 위임한 사항과 그 시행에 필요한 사항을 정함을 목적으로 한다.(개정 2000.12.29)
제2조(정의) 이 규정에서 사용하는 용어의 정의는 법법시행령 및 증권투자신탁업법시행령이 정하는 바에 의한다.
제3조(적용 범위) 제12조 및 제13조의 규정은 증권투자신탁업법 제10조제2항의 규정에 의하여 금감위에 투자자문업 등록을 한 위탁회사에 대하여는 이를 적용하지 아니한다.
제2장 등록 등
제4조(등록의 신청) ①법 제70조의2제1항 또는 제2항의 규정에 의하여 등록을 하고자 하는 회사(법 제70조의9제1항의 규정에 의하여 등록을 하고자 하는 외국투자자문업자를 포함한다)는 다음 각호의 사항을 기재한 등록신청서를 금감위에 제출하여야 한다.
1. 법시행령 제41조의10 제1항제1호 내지 제5호
2. 주요주주에 관한 사항
3. 정상적 영업수행에 필요한 전산기기 등 물적설비 구비에 관한 사항
4. 기타 등록에 필요한 사항으로서 금융감독원장(이하 “감독원장”이라 한다)이 정하는 사항
② 금감위는 등록신청서류에 미비한 사항이 있는 경우에는 1주이내의 기간을 정하여 보완을 요청할 수 있다.
③ 등록신청서의 서식등 등록 신청에 필요한 세부사항은 감독원장이 정한다.
제5조(등록 처리기간) ①제4조제1항의 규정에 의한 투자자문업 또는 투자일임업 등록(투자자문업 및 투자일임업을 함께 등록하는 경우를 포함한다)의 처리기간은 등록신청일부터 30일 이내로 한다. 이 경우 처리기간의 계산에 있어서 등록신청일은 산입하고 관공서의공휴일에관한규정에 의한 공휴일은 산입하지 아니한다.
② 제1항의 규정에 불구하고 제4조제2항의 규정에 의하여 금감위가 등록신청서류의 보완을 요
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