▶ 한국금융투자협회 업무규정 및 역할의 체계적인 정리
▶ 중요도에 따라 빨간색과 '★'로 구분
▶ 도표를 이용한 이해력 향상
■ 한국금융투자협회 규정 개관
1. 한국금융투자협회의 역할
2. 한국금융투자협회의 업무규정
■ 금융투자회사 영업 및 업무에 관한 규정
3. 적합성 확보
4. 설명의무
5. 펀드판매
6. 투자권유준칙
7. 전문투자자의 구분
8. 투자권유대행인
9. 조사분석자료 작성 및 공표
10. 투자광고
11. 재산상 이익의 제공 및 수령
12. 직원채용 및 복무기준
13. 계좌통합 및 계좌폐쇄
■ 금융투자전문인력 교육관련 규정
14. 등록교육
15. 보수교육
■ 증권인수업무에 관한 규정
16. 대표주관계약의 체결
17. 주식의 평가
18. 주식 공모가격의 결정
19. 주식 주관회사의 제한
20. 주식의 청약 및 배정
■ 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정
21. 표준약관 및 수정약관
22. 개별약관
23. 보고 특례(사후보고)
24. 약관의 심사 및 변경권고
■ 분쟁조정에 관한 규정과 자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정
25. 분쟁조정위원회 구성
26. 분쟁조정
27. 자율규제위원회 구성
28. 자율규제위원회의 제재
2. 한국금융투자협회의 업무규정
* 금융투자회사의 영업 및 업무, 약관운용에 관한 규정
* 금융투자전문인력과 자격시험과 관한 규정
* 자율규제위원회 운영 및 제재에 관한 규정(분쟁조정)
* 신용평가기관 평가규정
* 증권인수업무에 관한 규정
■ 금융투자회사 영업 및 업무에 관한 규정
3. 적합성 확보
* 고객정보 파악
▶ 면담 및 질문을 통하여 고객의 투자정보를 파악(정보확인서 필요)
▶ 고객이 정보제공 거부 시 금융투자회사는 권유 금지
* 고객확인
▶ 투자자 정보를 서명, 전자서명, 기명날인, 녹취, 전자우편 등의 방법을 통하여 10년 이상 기록 보관
* 파생상품 등에 대한 특례
▶ 투자자 정보확인서 작성 의무
▶ 고객 정보를 파악하지 못하면 금융투자회사는 일반투자자에게 파생상품 등을 판매금지
4. 설명의무 : 일반투자자에게 적용(전문투자자 적용 X)
* 설명서(투자설명서) : 고객이 수령을 거부하는 경우를 제외하고 반드시 교부해야 한다.
* 핵심설명서
▶ 공모발행시 적용(ELW제외)
▶ 설명서를 교부한 후 핵심설명서 교부(핵심설명서만 교부 X)
* 파생결합증권(ELS, DLS)에 대한 특례
▶ 공모발행시 적용(ELW 제외)
▶ 일반투자자에게 적용
▶ 손실요건이 발생한 경우 지체 없이 투자자에게 통보해야 한다.
▶ 통보사항
- 원금손실 조건에 해당되는 사실
- 조기상환조건 및 조기상환 시 예상수익률
- 환매청구방법, 환매청구기한 및 환매수수료 등
증권투자상담사 : 제4과목 법규 및 세제 ▶ 증권투자상담사 제4과목 법규 및 세제에 대한 체계적인 정리
▶ 중요도에 따라 빨간색과 '★'로 구분
▶ 그래프 및 도표를 이용한 이해력 향상
제1장 자본시장과 금융투자업에 관한 법률
■ 자본시장법 총설
■ 자본..
투자사실부 존재 확인서 벤처금융 관련 투자사실부 존재 확인서 작성 서식입니다.
투자사실부 존재 확인서
한국증권업협회
회장귀하
당사는 벤처금융(또는 등록주선인의 협회등록업무관련) 임․직원이 20 년월일 이후 당사의 주식 ..
2025 한국금융투자협회 경제(일반전형) 자기소개서 자소서 및 면접질문 저는 자본시장 전반에 대한 정합적 이해를 기반으로, 공시제도 개선과 시장정보 제공 업무에 기여하고 싶습니다.
이에 저는 금융투자협회가 ESG 정보 공개의 기준과 해석을 제공하는 '정보 중계자' 역할을 보다 강..
결제이행보증업무규정 결제이행보증업무규정
제1장총칙
제1조(목적) 이 규정은 한국증권금융주식회사(이하 “당사”라 한다)가 채권자기매매업자간중개회사(이하 “중개회사”라 한다)를 통한 장외시장에서의 채권매매거래(환매조건부채권..
자본시장과 금융투자업법률 ▶ 자본시장과 금융투자업법률의 체계적인 정리
▶ 중요도에 따라 빨간색과 '★'로 구분
▶ 도표를 이용한 이해력 향상
■ 자본시장법 총설
1. 자본시장법 특징
2. 비금융투자상품(투자금융상품 X)
3. 증권의 발행주체..
경영(일반전형) 자기소개서 지원서와 면접자료 금융투자협회에 지원한 동기 및 입사하게 되면 희망하는 업무, 입사를 위해 본인이 갖춘 차별화된 역량을 서술해 주십시오
금융투자협회에 지원한 동기 및 입사하게 되면 희망하는 업무, 입사를 위해 본인이 갖춘 ..
단기금융회사의기업어음발행적격업체에대한신용등급결정기준시행세칙 단기금융회사의 기업어음발행 적격업체에 대한신용등급결정기준 시행세칙
제1조 (목적)
이 세칙은 「단기금융회사의 기업어음발행 적격업체에 대한 신용등급 결정 기준」 (이하 기준이라 한다) 제11조의 규정..
회계사 전형 자기소개서 금융투자협회에 지원한 동기 및 입사하게 되면 희망하는 업무, 입사를 위해 본인이 갖춘 차별화된 역량을 서술해 주십시오
금융투자협회에 지원한 동기 및 입사하게 되면 희망하는 업무, 입사를 위해 본인이 갖춘 ..